私募基金備案登記信息,會對外公示哪些內(nèi)容?
(1)基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業(yè)性質(zhì)、注冊資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。
(2)私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。
(3)從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。
根據(jù)《披露辦法》第九條,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括:
一、基金合同;
二、招募說明書等宣傳推介文件;
三、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款;
四、基金的投資情況;
五、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;
六、基金的投資收益分配情況;
七、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排;
八、可能存在的利益沖突;
九、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;
十、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
為了加強對私募基金的管理,相關(guān)文件規(guī)定私募基金發(fā)行前必須進行備案。辦理私募基金備案的手續(xù)也很簡單,基金管理人登陸系統(tǒng)、填寫基金基本信息后,協(xié)會進行審查,通過后在20個工作日內(nèi)完成備案。并且備案信息要對外公示,接受社會監(jiān)督。如果基金管理人提高虛假信息,要承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
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