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美國NFA監管正式會員牌照申請流程?

美國NFA的全稱是National Futures Association(全國期貨協會),成立于1981年,對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業企業進行監管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協會NFA目前僅監管2家零售外滙交易商,分別為GAIN Capital(機構外滙業務已出售)和OANDA(已被私募股權公司CVC收購)。

NFA監管要求:
NFA要求外滙交易商設立首席合規官,并規定從事外滙業務的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴格,除一般的警告、罰款和吊銷牌照外,還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高,規定每個外滙交易商必須保持“調整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。NFA要求對客戶資金進行隔離,對主要貨幣對的杠桿限制為100:3,規定所有外滙交易商必須設立實體辦公室。

外滙保證金行業歸屬于CFTC和 NFA,在監管方面均依照期貨行業的監管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關機構索賠,而NFA以調解為主。所有需要在CFTC注冊的期貨專業人士只有在對其背景進行徹底調查后才能獲得注冊,以確定它們是否符合CEA中規定的適用性標準。



美國NFA牌照目前分兩種;一種是非會員,另一種是正式會員的。
區別:非會員是豁免牌照,有監管號,網站上顯示非會員。注冊時間快相對價格便宜。
正式會員:外滙期貨牌照,有監管號。網站上顯示正式會員,和相關公司信息。申請周期慢,需參加NFA的考試,注冊費用高,有維護費用。

申請美國NFA牌照所需材料:
1、董事護照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發展規劃書
4、董事履歷
5、個人賬單
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財祱計劃

申請美國NFA牌照用時多久:
提供的材料齊全的情況下,非會員的一般用時2-3天。正式會員的需要3個月左右的時間。
NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。
審批NFA會員資格,期貨代理商(FCMS),介紹經紀人(IBS),商品交易顧問(CTAS)和商品合資基金經理(CPOS)都可以成為NFA的會員。
NFA職責

2020-04-16 16:52 添加評論
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美國NFA外匯牌照會員介紹
美國NFA的全稱是NationalFuturesAssociation(全國期貨協會),成立于1981年,對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業企業進行監管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協會NFA目前僅監管2家零售外滙交易商,分別為GAINCapital(機構外滙業務已出售)和OANDA(已被私募股權公司CVC收購)。

美國NFA
NFA監管要求:
NFA要求外滙交易商設立首席合規官,并規定從事外滙業務的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴格,除一般的警告、罰款和吊銷牌照外,還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高,規定每個外滙交易商必須保持“調整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。NFA要求對客戶資金進行隔離,對主要貨幣對的杠桿限制為100:3,規定所有外滙交易商必須設立實體辦公室。

外滙保證金行業歸屬于CFTC和NFA,在監管方面均依照期貨行業的監管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關機構索賠,而NFA以調解為主。所有需要在CFTC注冊的期貨專業人士只有在對其背景進行徹底調查后才能獲得注冊,以確定它們是否符合CEA中規定的適用性標準。

美國NFA牌照目前分兩種;一種是非會員,另一種是正式會員的。
區別:156非會員是豁免牌照,有監管號6991,網站上顯示非會員3780。注冊時間快相對價格便宜。
正式會員:外滙期貨牌照,有監管號。網站上顯示正式會員,和相關公司信息。申請周期慢,需參加NFA的考試,注冊費用高,有維護費用。
申請美國NFA牌照所需材料:
1、董事護照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發展規劃書
4、董事履歷
5、個人賬單
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財祱計劃

申請美國NFA牌照用時多久:

NFA職責
監管期貨及外滙行業,保護投資者,制定監管規則。對期貨相關糾紛進行仲裁
NFA監管的經紀商必須嚴格遵守NFA制定的種種保護投資者資產的規定。
NFA監管的經紀商不能把客戶的資金用于公司運營,他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業市場上操作。因此受NFA監管的經濟商資金比較充足。
被監管的經紀商每周要向NFA匯報公司財務收支平衡情況,每年要有全面的年審。
2021-03-04 13:08 添加評論
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美國NFA牌照辦理流程
美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。
美國全國期貨協會(NFA)是憑證美國《商品生意法》第17節的劃定,于1976年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。1974年的《商品期貨生意委員會(CFTC)法》第三章,劃定了期貨協會的掛號注冊和CFTC對期貨專業職員自律治理協會的羈系。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協會",1982年10月1日,NFA正式最先運作。

美國全國期貨協會156(NFA)其初始宗旨是樹立6991期貨及其它市場的道德規范3780,珍愛生意員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供生意服務的每一個小我私人和公司必須在美國商品期貨生意委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。現在,NFA約有4300個成員和50000名關聯成員(NFA成員公司的代表)。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴酷遵守聯邦執法及CFTC制訂的規則,實行嚴酷治理。NFA也有自身的規則,用來監視經紀商對生意員和投資商的行為規范,使生意員和投資商免受誘騙。
美國全國期貨協會(NFA)其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規范,保護交易員和投 資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商 品期貨交易委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。

美國NFA牌照申請流程:
1、美國NFA CPO/CTA雙項資質注冊號申請
2、辦理方案 — NFA(CPO/CTA)牌照(入門級監管)
一般情況下,我們會幫助客戶注冊美國全國期貨協會的資金池運營機構牌照(Exempt Co,,odity Pool Operator)及基金經理投資顧問機構牌照(Exempt Commodity Trading Advisor)。讓客戶擁有更高于其它平臺的姿態,使得客戶可以專注在交易業務上,我們提供的服務包括:
1)美國NFA會員注冊;
2)負責人和會員相關人員的注冊;
3)合規方案的撰寫及審核;
4)政策與合規業務流程;
5)宣傳資料審核

美國NFA牌照申請成功您將獲得如下資質:
辦理成功將能在美國全國期貨協會網站獲得如下展示:
1、美國NFA官網查詢ID;
2、獲得CPO/CTA雙項資質展示;
3、美國NFA官網可查詢公司名;
4、美國NFA官網可查詢的電話號;
5、美國NFA官網可查詢的公司注冊信息
2021-07-14 13:39 添加評論

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