美國(guó)SEC監(jiān)管的RIA牌照申請(qǐng)流程
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首先，需要注冊(cè)一家美國(guó)公司。
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請(qǐng)RIA牌照前需要在美國(guó)注冊(cè)一家公司。公司名稱沒(méi)有特殊限制，沒(méi)有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊(cè)資本不同，一般為50,000美金，不需要驗(yàn)資到位。需要提供當(dāng)?shù)氐淖?cè)地址。一般辦理時(shí)間在20-25個(gè)工作日。
其次，以公司名義在投資顧問(wèn)公共披露系統(tǒng)(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊(cè)賬戶，該系統(tǒng)除用于申請(qǐng)注冊(cè)外，也用于RIA后續(xù)的合規(guī)自查和信息披露。
第三，在IAPD系統(tǒng)中在線填寫(xiě)ADV表格并提交。
ADV表格包括兩個(gè)部分，第一部分需要提供公司股東、人、過(guò)往被處罰記錄等信息。第二部分分為兩個(gè)小部分，需要提供申請(qǐng)人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補(bǔ)充的相關(guān)個(gè)人信息。
ADV表格包括73頁(yè)的內(nèi)容，平均需要9個(gè)小時(shí)來(lái)填寫(xiě)。
第四，在完成線上申請(qǐng)的同時(shí)，需要通過(guò)Series65/66考試獲取資質(zhì)。
65系列考試時(shí)長(zhǎng)180分鐘，考試內(nèi)容包括各類職業(yè)道德、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)、各類投資工具和投資分析等，72%正確率即可通過(guò)，執(zhí)照終身有效、無(wú)需接受后續(xù)繼續(xù)教育。66系列考試時(shí)長(zhǎng)150分鐘，75%以上正確率可通過(guò)，該考試只對(duì)已通過(guò)7系列考試(General Securities Representative)的候選人開(kāi)放。
申請(qǐng)時(shí)間：2個(gè)月
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請(qǐng)RIA牌照前需要在美國(guó)注冊(cè)一家公司。公司名稱沒(méi)有特殊限制，沒(méi)有重名即可，一般名稱之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊(cè)資本不同，一般為50,000美金，不需要驗(yàn)資到位。需要提供當(dāng)?shù)氐淖?cè)地址。一般辦理時(shí)間在20-25個(gè)工作日。
其次，以公司名義在投資顧問(wèn)公共披露系統(tǒng)(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊(cè)賬戶，該系統(tǒng)除用于申請(qǐng)注冊(cè)外，也用于RIA后續(xù)的合規(guī)自查和信息披露。
第三，在IAPD系統(tǒng)中在線填寫(xiě)ADV表格并提交。
ADV表格包括兩個(gè)部分，第一部分需要提供公司股東、人、過(guò)往被處罰記錄等信息。第二部分分為兩個(gè)小部分，需要提供申請(qǐng)人展業(yè)、潛在客戶、利益沖突以及需要補(bǔ)充的相關(guān)個(gè)人信息。
ADV表格包括73頁(yè)的內(nèi)容，平均需要9個(gè)小時(shí)來(lái)填寫(xiě)。
第四，在完成線上申請(qǐng)的同時(shí)，需要通過(guò)Series65/66考試獲取資質(zhì)。
65系列考試時(shí)長(zhǎng)180分鐘，考試內(nèi)容包括各類職業(yè)道德、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)、各類投資工具和投資分析等，72%正確率即可通過(guò)，執(zhí)照終身有效、無(wú)需接受后續(xù)繼續(xù)教育。66系列考試時(shí)長(zhǎng)150分鐘，75%以上正確率可通過(guò)，該考試只對(duì)已通過(guò)7系列考試(General Securities Representative)的候選人開(kāi)放。
申請(qǐng)時(shí)間：2個(gè)月
