什么需要ODI備案境外投資備案？不備案有什么后果？
一、ODI備案境外投資備案法律層面：
屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：
1
未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；
2
應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的；
由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
二、ODI備案境外投資備案實際操作層面：
1
是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。
2
是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。
3
是項目進(jìn)行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。
4
未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。
5
未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
三、ODI備案境外投資備案的優(yōu)勢
1.資金合規(guī)出境無風(fēng)險。
2.企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。
3.享有商務(wù)及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復(fù)證書，有效期兩年，且可延期。
4.越早獲得批復(fù)，越早出資，越早獲得境外投資主動權(quán)與優(yōu)先權(quán)。
0
企業(yè)境外投資不做ODI備案，首先這是違規(guī)行為，并且投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
目前在實際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進(jìn)。
如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計需求的企業(yè)和個人尤其要重視；無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補貼等。
目前在實際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進(jìn)。
如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計需求的企業(yè)和個人尤其要重視；無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補貼等。
