加拿大金融監管牌照辦理和注冊
下面就以加拿大為一個例子和大家分享一下一些信息:
加拿大金融交易和報告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情報單位,于2000年成立。它是一個獨立機構,向財政部長匯報工作,對議會活動中心負責??偛课挥阡滋A。主要負責收集、分析、評估和披露加國金融行業的相關資料,以保護加國的金融穩定及安全。類似于美國CFTC。FINTRAC接受金融機構和中介機構主要負責收集、分析、評估和披露加國金融行業的相關資料,以保護加國的金融穩定及安全。?
職責?
一、FINTRAC致力于阻止洗錢和資助恐怖主義活動,同時確保個人信息的保護。通過以下方式履行職責:?
1.根據立法和法規,接收金融交易報告、關于洗錢和恐怖主義活動融資的自愿性信息披露。?
2.保護個人信息。?
3.確保報告機構遵守法律法規。?
4.建立與調查洗錢,恐怖主義活動融資和對加拿大安全的威脅有關的金融情報網?
5.研究和分析各種信息數據,分析洗錢和恐怖主義融資的趨勢和模式。?
6.負責加拿大資金服務業務的注冊。?
7.提高公眾對洗錢和恐怖主義活動籌資的認識和了解。?
二、使命:通過發現和阻止洗錢和恐怖主義融資,為加拿大人的公共安全做出貢獻,并幫助保護加拿大金融體系的完整性。?
三、愿景:成為金融情報研究的領導者?
1、加拿大貨幣金融服務公司經營范圍?
①Foreign?exchange?dealing?
?外匯交易?
②ashing?or?selling?money?orders?
兌現或出售匯票?
③Money?transferring?
貨幣轉移