澳洲ASIC的AR牌照辦理有什么要求?

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司(這里我們稱(chēng)之為委托主體)授權(quán)行事的公司或個(gè)人,該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亞證券和交易委員會(huì)監(jiān)管,在行業(yè)內(nèi)認(rèn)可度很高。由于嚴(yán)格的監(jiān)管力度和高申請(qǐng)門(mén)檻,決定了它的高含金量。
AR牌優(yōu)勢(shì)就是是辦理周期快,3-4周左右下牌;所需材料簡(jiǎn)單,辦理、維護(hù)費(fèi)用低、知名度高。整個(gè)流程大概就是:注冊(cè)澳洲公司→起草牌照申請(qǐng)文件→審核資料→獲取AR授權(quán)→向ASIC遞交申請(qǐng)。
澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)的AR牌照辦理有以下要求:
公司注冊(cè):需要注冊(cè)一家澳洲公司為主體,提供公司名稱(chēng)、注冊(cè)地址、股東身份信息及護(hù)照資料。公司至少需要有一名股東和一名澳籍董事。
業(yè)務(wù)計(jì)劃:需要提交詳細(xì)的業(yè)務(wù)計(jì)劃,包括提供的金融服務(wù)范圍、目標(biāo)客戶(hù)群體、運(yùn)營(yíng)模式等。
資本要求:申請(qǐng)人需要滿足最低資本要求,以確保有足夠的財(cái)務(wù)實(shí)力來(lái)提供服務(wù)。
合規(guī)框架:必須建立和維護(hù)有效的合規(guī)框架,確保遵守ASIC的法規(guī)和監(jiān)管要求,包括AML和CTF措施。
保險(xiǎn)要求:需要購(gòu)買(mǎi)適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)責(zé)任保險(xiǎn),以保護(hù)客戶(hù)權(quán)益和自身利益。
申請(qǐng)文件:向ASIC提交申請(qǐng),并提供所需的文件和信息。申請(qǐng)過(guò)程中會(huì)涉及配合面試,審核等情況。
備案管理:公司的股東和管理層以及所需的持證代表,均需按照ASIC規(guī)定進(jìn)行備案。
資金管理:須在指定銀行開(kāi)立客戶(hù)資金專(zhuān)用賬戶(hù),與公司自有資金分開(kāi)管理。
報(bào)告審計(jì):定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告,定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì),并提交ASIC備案。