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申請美國RIA牌照需要3-4周時間(包括公司注冊)
證券投資建議的范疇在美國頗為廣泛,囊括整個證券市場的資產管理、賬戶管理與理財服務行為。所以資產池中既包括股票、債權、共同基金、商品期貨等常見有價證券,對沖基金管理、理財規劃服務等也被界定為證券投資業務
美國SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor,即注冊投資顧問,專門為投資者管理投資的顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構,才能在國內開展美股銷售等業務。
SEC對于RIA的審批相當嚴謹,資金管理人需通過Series 65的投資顧問考試(持有CFA以及PFS等執照可免除該考試)