澳大利亞ASIC概述
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文縮寫，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文縮寫，即澳大利亞證券和投資委員會，它是澳大利亞金融服務(wù)和市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
澳大利亞證券和投資委員會ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

監(jiān)管要求
1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進(jìn)行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

澳大利亞金融ASIC的義務(wù)
1. 須申請獲得AFS License，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)
2. 公司股東和管理層以及規(guī)定的持牌人均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
3. 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
4. 須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
5. 定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進(jìn)行會計審計，提交ASIC備案
6. 定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

澳大利亞ASIC監(jiān)管優(yōu)勢
1. 完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場
2. 全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3. 在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4. 注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5. 對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6. 更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7. 通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平