澳洲AUSTRAC牌照注冊完成后有哪些文件?
在澳大利亞完成AUSTRAC(澳大利亞交易報告與分析中心)金融牌照注冊后,您通常會獲得以下資料和文件:
1.AUSTRAC注冊證書
這是您完成注冊的正式證明,表明您的企業已被授權提供指定的金融服務
2.AML/CTF合規計劃
您需要制定并維護一份反洗錢和反恐融資(AML/CTF)合規計劃,該計劃需詳細說明如何識別、減輕和管理與洗錢或恐怖融資相關的風險
3.合規報告和記錄
您需要定期向AUSTRAC提交合規報告,并保留相關記錄,包括交易記錄、電子資金轉賬記錄、客戶身份驗證程序以及AML/CTF計劃的執行情況
4.交易報告義務
您需要根據AUSTRAC的要求提交以下類型的交易報告:
大額交易報告(TTR):涉及1萬澳元或以上(或等值外幣)的現金轉賬
國際資金轉移指令報告(IFTIs):涉及國際資金轉移的指令
可疑事項報告(SMR):任何可疑的交易或行為
5.客戶盡職調查(CDD)
您需要驗證客戶身份,并持續監控客戶交易,確保符合AUSTRAC的反洗錢和反恐融資要求
6.員工培訓記錄
您需要為員工提供持續的AML/CTF合規培訓,并保留相關培訓記錄
7.警員背景調查文件
如果您是匯款服務提供商或數字貨幣交易所,需提供關鍵人員的警員背景調查文件
8.AUSTRAC在線賬戶信息
您需要注冊并管理AUSTRAC在線賬戶,用于提交報告、更新注冊信息等
1.AUSTRAC注冊證書
這是您完成注冊的正式證明,表明您的企業已被授權提供指定的金融服務
2.AML/CTF合規計劃
您需要制定并維護一份反洗錢和反恐融資(AML/CTF)合規計劃,該計劃需詳細說明如何識別、減輕和管理與洗錢或恐怖融資相關的風險
3.合規報告和記錄
您需要定期向AUSTRAC提交合規報告,并保留相關記錄,包括交易記錄、電子資金轉賬記錄、客戶身份驗證程序以及AML/CTF計劃的執行情況
4.交易報告義務
您需要根據AUSTRAC的要求提交以下類型的交易報告:
大額交易報告(TTR):涉及1萬澳元或以上(或等值外幣)的現金轉賬
國際資金轉移指令報告(IFTIs):涉及國際資金轉移的指令
可疑事項報告(SMR):任何可疑的交易或行為
5.客戶盡職調查(CDD)
您需要驗證客戶身份,并持續監控客戶交易,確保符合AUSTRAC的反洗錢和反恐融資要求
6.員工培訓記錄
您需要為員工提供持續的AML/CTF合規培訓,并保留相關培訓記錄
7.警員背景調查文件
如果您是匯款服務提供商或數字貨幣交易所,需提供關鍵人員的警員背景調查文件
8.AUSTRAC在線賬戶信息
您需要注冊并管理AUSTRAC在線賬戶,用于提交報告、更新注冊信息等